Комментарии

Условия выданы на основании пункта 5 статьи 6b Регламента ЕС 269/2014 (как и общее разрешение Министерства финансов Люксембурга). Ожидаются разъяснения также со стороны немецкого Федерального Банка. Бельгийская «лицензия» не похожа на люксембургскую и, в реальности, не является лицензией, как ее называют в СМИ. Фактически, регулятор установил дополнительные условия для будущей «разблокировки» (которые не упоминаются в Регламенте ЕС 269/2014).
 

Среди таких условий:

1. Запрос разрешения должен касаться продажи определённых позиций (денег или ценных бумаг) на замороженном счету НРД в Euroclear или ином бельгийском финансовом учреждении. Обратите внимание, что Казначейство употребляет термин «продажа» для целей «разблокировки» активов. Хотя нам кажется странным что регулятор требует именно продажу. Мы как и бельгийские коллеги ожидаем, что операции по переводу денежных средств из НРД также будут охвачены данными условиями. По этому поводу ожидаются дополнительные разъяснения Казначейства Бельгии.

2. Установлена необходимость наличия некого европейского гаранта, который, видимо, будет проверять транзакцию по продаже/разблокировке и ручаться за нее.

3. Необходимо заблаговременно отчитаться о будущей операции (отчётность должна быть утверждена гарантом), включая: а) позиции которые будут проданы; б) документы о проведённом due diligence в отношении заявителя и его бенефициарных собственников (здесь, скорее всего, чтобы никто не был под санкциями); в) платёжное поручение и документы due diligence в отношении личности выгодоприобретателей от такой продажи.

4. Предоставление утвержденной европейским гарантом отчётности по факту проведения операций: а) о реально проданных позициях; б) выгодоприобретателях такой продажи; в) доказательства, что доходы от продажи не зачислены в подсанкционное лицо.

5. Регулятор подтвердил, что дедлайн для подачи заявлений на получение разрешений (лицензий) Казначейства Бельгии остается прежним - 7 января 2023 года. Повторно указывается на необходимость полного соответствия потенциальных сделок и операций требованиям Регламенту ЕС 269/2014.

В данной связи адвокаты NSP обращают внимание на следующее:

- регулятор, фактически, отсек инвесторов, пытающихся вывести активы по основаниям нормы статьи 6b(5) – через прекращение правоотношений/операций без наличия некого европейского гаранта;

- требования к гаранту не установлены, но, видимо, им могут быть европейский адвокат или юридическая фирма, брокер/депозитарий или другой институциональный участник, способный провести комплаенс транзакции по разблокировке активов, включая due diligence инвестора (его бенефициаров), а также других вовлеченных лиц, а также взять на себя ответственность за чистоту транзакции. Возможно, гарантами доверителей NSP будут европейские партнеры-юридические фирмы нашего бюро

- ;подтвердилась наша стратегия в подготовке и подаче запросов на получение лицензий по статье 2(2) и 6 Регламента ЕС 269/2014 до 7 января 2023 года

. ______

welcome@nsplaw.com