«РЕГУЛЯТОРНАЯ ГИЛЬОТИНА»: ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ПРЕДМЕТОМ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ С 01.11.2020? СИСТЕМНЫЙ АНАЛИЗ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ»

• Официальное понятие обязательных требований (ОТ). Соотношение Федерального закона «Об обязательных требованиях» (ФЗ об ОТ) с другими федеральными законами. Сфера применения ФЗ об ОТ.
• Официальное понятие, признаки нормативного правового акта (НПА).
Источники российского права, сходные с нормативными правовыми актами, содержащими ОТ, до степени смешения. Целевая структура нормативного регулирования сферы общественных отношений.
• Виды административных правонарушений по руководящим документам, нарушения предписаний (условий) которых вменяется субъекту административной ответственности.
• Источники правового регулирования установления ОТ. Действие ОТ. Принципы установления и оценки применения ОТ, признанные и не признанные ФЗ об ОТ. Условия установления ОТ. Правовой режим реестра ОТ. Оценка проектов НПА, устанавливающих ОТ. Оценка применения ОТ. Экспериментальный правовой режим в сфере применения ОТ. Официальные разъяснения ОТ.
• Обеспечение реализации ФЗ об ОТ («регуляторная гильотина»): этапы действия ФЗ об ОТ, измерение результатов.

СФЕРА ДЕЙСТВИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА № 294-ФЗ.

• Федеральный закон № 294-ФЗ от 26.12.2008 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» в соотношении с другими нормативными правовыми актами о проверках.
• Классификация мероприятий по контролю. Признаки и предмет проверки.

ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА).

• Виды проверок: плановые, внеплановые. Планирование проверочных мероприятий. Плановые и внеплановые проверки в 2020 году: запреты и разрешения. Единый реестр проверок.
• Форма проверок: документарные, выездные (с выездом и без выезда), документарные и (или) выездные (с выездом и без выезда).
• Этапы правового регулирования проверок в 2020 году. Специфика текущего этапа (с 14 апреля по 31 декабря 2020 года).
• Контрольная закупка (обычная и дистанционная): возможности осуществления в 2020 году.
• Мероприятия по контролю без взаимодействия с юридическими лицами: возможности осуществления в 2020 году.
• Сроки проведения проверок. Участники проверки. Основания проведения проверок. Обращение гражданина как основание проверки (требования, конфиденциальность и др.). Уведомление о проверке. Распоряжение (приказ) о проведении проверки.
• Запросы о предоставлении информации (сведений, документов, материалов). Запросы, связанные и не связанные с проверками. Аспекты правового режима запросов (состав и объем документов, мотивированность запроса, запрос сведений, составляющих коммерческую тайну и др.). Системный анализ ст.19.7 КоАП РФ. Алгоритм добросовестного поведения адресата запроса о предоставлении информации.

РИСК-ОРИЕНТИРОВАННЫЙ ПОДХОД ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

• Применение проверочных листов (контрольных вопросов) при проверках. Анализ отдельных примеров проверочных листов. Критерии отнесения юридических лиц к определенной категории риска.

ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК (ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК).

• Акт проверки.
• Предписания: выдача и исполнение в условиях нерабочих дней. Предписание об устранении нарушений. Природа и правовой статус предписания. Форма и реквизиты предписания. Адресат предписания. Сроки для совершения действий с предписанием. Соотношение предписания и смежных документов. Модели соотношения предписания и акта проверки. Модели соотношения предписания и проверки. Требования к тексту и языку предписания. Действия с предписанием, совершаемые должностными лицами контрольно-надзорного органа. Алгоритм добросовестного поведения адресата предписания. Оспаривание предписаний. Системный анализ ст.19.5 КоАП РФ.
• Документы о возбуждении дела об административном правонарушении.

ПРИВЛЕЧЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЕГО ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ К АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ В СВЯЗИ С ПРОВЕДЕНИЕМ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА).

• Недействительность результатов проверки, проведенной с грубым нарушением требований Федерального закона.
• Модели правоприменения КоАП РФ: модель арбитражных судов, модель судов общей юрисдикции, модель административных органов.
• Условия административной ответственности юридического лица и должностного лица. Признаки, событие, факт, состав административного правонарушения. Модели административных правонарушений по субъекту совершения. Соотношение вины юридического лица, вины индивидуального предпринимателя, вины физических лиц (должностных лиц, граждан). Презумпция заботливости и осмотрительности. Малозначительность административного правонарушения. Давность привлечения к административной ответственности.
• Возбуждение дела об административном правонарушении. Взаимосвязь между количеством проверок, объектов защиты, событий и составов административных правонарушений. Непосредственное обнаружение административного правонарушения уполномоченным лицом. Соотношение мероприятий по контролю и административного расследования. Материалы проверки как доказательства по делу об административном правонарушении.
• Наиболее распространенные административные правонарушения юридических лиц, должностных лиц (представителей юридического лица), граждан (работников юридического лица), связанные с проведением контроля (надзора).
• Рассмотрение дела об административном правонарушении. Оспаривание постановлений (решений) по делам об административных правонарушениях.

ЗАЩИТА ПРАВ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА).

• Правовые инструменты защиты при осуществлении контрольно-надзорных мероприятий: возражения на акт проверки, обжалование результатов проверки в вышестоящий контрольно-надзорный орган, обращение для проведения служебной проверки и привлечения должностного лица контрольно-надзорного органа к дисциплинарной ответственности и др.

ПРОФИЛАКТИКА НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, ТРЕБОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ МУНИЦИПАЛЬНЫМИ ПРАВОВЫМИ АКТАМИ, В ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ.

• Профилактика нарушений как направление деятельности контрольно-надзорных органов.
• Профилактика нарушений как направление деятельности юридического лица. Комплаенс-политика. Рекомендации по подготовке к проверкам и сопровождению проверок в юридическом лице.

ПРОВЕРКИ РОСКОМНАДЗОРА. Виды и особенности проверок Роскомнадзора.

ПРОВЕРКИ ФАС РОССИИ. Виды и особенности проверок, осуществляемых антимонопольными органами.

ПРОКУРОРСКИЕ ПРОВЕРКИ. Особенности правового режима.