12 октября (19.00 – 22.00) «Акции и ПИФы»

БЛОК 1. АКЦИИ

1. Виды акций, новые привилегированные акции с преимуществом в очередности получения дивидендов
2. Номинальная стоимость и рыночная цена акций
3. Права из акций и корпоративное управление (право на дивиденды, право на информацию, право на косвенный иск)
4. Обязательные оферты. Кейс «Обязательная оферта Газпрома при приобретении контроля над ГРО»
5. Порядок эмиссии акций. Последствия размещения акций для эмитента.
6. Порядок приобретения акций
7. Защита прав на акции
8. Инструментарий защиты прав из акций

БЛОК 2. Инвестиционные паи ПИФ

1. Как устроен паевой инвестиционный фонд. Как и кем он управляется.
2. Виды ПИФов
3. Документация по ПИФам.
4. ПИФ с точки зрения инвестора.

15 октября (19.00 – 22.00) «Облигации»

БЛОК 3. ОБЛИГАЦИИ

1. Расползающееся понятие «облигации»
2. Основные документы по облигациям
3. Виды облигаций: процентные и дисконтные, амортизируемые и неамортизируемые, обеспеченные и необеспеченные, корпоративные и государственные
4. Купоны: хитрая формула процентов
5. Порядок эмиссии облигаций. Последствия размещения облигаций для эмитента.
6. Порядок приобретения облигаций инвесторами
7. Облигации vs депозиты
8. Оферты в облигациях
9. Дефолты по облигациям
10. Представитель владельцев облигаций и общее собрание владельцев облигаций
11. Реструктуризация обязательств по облигациям.
12. «Особые облигации»: структурные, субординированные, вечные, конвертируемые

19 октября (19.00 – 22.00) «Участники рынка»

БЛОК 3. ИНВЕСТОРЫ

1. Виды инвесторов: квалифицированные и неквалифицированные.
2. Инвестор и профессиональные участники рынка ценных бумаг.
3. Перспективы развития законодательства об инвесторах на рынке ценных бумаг.
4. Инвестор и регулятор.

БЛОК 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Профессиональные участники финансового рынка (брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы, управляющие РЦБ, управляющие ПИФ, инвестиционные советники). На чем они зарабатывают. Инвестиционные группы.
2. Требования к профучастникам.
3. Обязанности профучастника по отношению к клиенту.

22 октября (19.00 – 22.00) «Договоры и споры»

БЛОК 5. ДОГОВОРЫ и СПОРЫ ПРОФУЧАСТНИКОВ С ИНВЕСТОРАМИ

1. Требования к профучастникам при заключении договоров с клиентами, продаже им финансовых продуктов.
2. Типовые договоры: виды, состав, риски.
3. Судебные споры между профучастниками и клиентами.
4. Влияние изменения законодательства на судебные споры.

26 октября (19.00 – 22.00) «Деривативы: понятие, смысл, виды»

БЛОК 6. ВИДЫ ДЕРИВАТИВОВ

1. Основные деривативные конструкции (форварды, фьючерсы, опционы, свопы).
2. Расчетные и поставочные деривативы.
3. Валютные, процентные, товарные, кредитные деривативы.
4. Деривативы и ценные бумаги со встроенным деривативом.
5. Участники срочного рынка.
6. Хеджирование и структурирование сделок. Связь хеджирующей сделки с кредитным обязательством.

29 октября (19.00 – 22.00) «Договоры о деривативах и споры»

БЛОК 7. ОТНОШЕНИЯ СТОРОН и СУДЕБНЫЕ СПОРЫ

1. Биржевые деривативы: виды, порядок заключения и исполнения (прекращения),   договорная документация.
2. Внебиржевые деривативы: виды, порядок заключения и исполнения (прекращения), договорная документация (RISDA).
3. Особенности сделок физических лиц на срочном рынке.
4. Основные споры по деривативам:
   1. Дела о пари
   2. Клиенты против ЮниКредит банка
   3. Платинум Недвижимость против Банка Москвы
   4. Транснефть против Сбербанка
   5. Физики против Московской биржи и брокеров